Экспертиза: чек-лист подготовки

Судебная экспертиза в арбитражном процессе часто решает исход спора о качестве работ, стоимости имущества, подлинности подписи или размере убытков. Суд не обязан соглашаться с заключением, но на практике опровергнуть выводы эксперта намного труднее, чем повлиять на них заранее. Поэтому готовиться к экспертизе нужно до того, как суд вынесет определение о её назначении: сформулировать свои вопросы, подобрать кандидатуры экспертов, собрать и упорядочить материалы, продумать, что будет, если заключение окажется неблагоприятным.

Ниже чек-лист для стороны арбитражного дела. Он разбит на этапы: решение о ходатайстве, вопросы, выбор эксперта, передача материалов, контроль хода исследования, работа с готовым заключением и рецензия. Адвокат Петрова Е. В. использует похожую последовательность при подготовке доверителей к экспертизе, но каждый пункт стоит проверять под обстоятельства конкретного дела.

Нужна ли экспертиза именно в вашем споре

Экспертизу назначают, когда для разъяснения вопросов, возникших в деле, требуются специальные знания. Это правило закреплено в статье 82 АПК РФ. Суд назначает её по ходатайству стороны или с согласия сторон, а по своей инициативе только в случаях, прямо предусмотренных законом, например при заявлении о фальсификации доказательства. Значит, инициатива почти всегда за участниками спора, и бездействие обходится дорого: если сторона не заявила ходатайство, суд оценит спор по имеющимся документам.

Перед тем как заявлять ходатайство, ответьте себе на несколько вопросов:

• Можно ли доказать спорное обстоятельство документами, без специалиста: актами, перепиской, фотофиксацией, данными бухгалтерии?
• Есть ли у вас досудебное заключение специалиста и насколько оно убедительно?
• Кто несёт бремя доказывания спорного факта? Если это оппонент, иногда выгоднее не помогать ему экспертизой.
• Сохранился ли объект исследования: товар, оборудование, результат работ, оригинал документа?
• Готовы ли вы внести деньги на депозит суда и ждать несколько месяцев?

Типовая ситуация: подрядчик требует оплату, заказчик ссылается на недостатки работ, но письменных претензий о качестве вовремя не направлял. Без экспертизы заказчику почти нечем подкрепить свою позицию, и ходатайство о ней становится для него главным процессуальным шагом. У подрядчика обратная задача: показать, что замечания появились только после иска, и добиться корректных вопросов, если суд экспертизу всё же назначит.

Какой вид экспертизы просить

АПК РФ знает несколько форм исследования. Единоличную экспертизу проводит один эксперт. Комиссионную поручают двум и более экспертам одной специальности, её имеет смысл просить в сложных технических спорах, где один специалист может ошибиться. Комплексная экспертиза нужна, когда вопрос лежит на стыке областей: например, строительно-техническая и оценочная части в одном споре о недостатках и стоимости их устранения. Вид исследования указывают в ходатайстве, и его выбор влияет на сроки и цену.

Учитывайте, когда заявлять ходатайство. Позднее ходатайство, поданное накануне окончания рассмотрения дела, суд может расценить как затягивание процесса и отклонить. Оптимально заявить его на стадии подготовки дела или в первом заседании по существу, когда позиции сторон уже ясны.

Вопросы эксперту: как их формулировать

Вопросы определяют результат сильнее, чем кажется. Эксперт отвечает только на то, о чём его спросили, и в тех пределах, которые задал суд. Окончательный круг вопросов определяет суд, но стороны вправе предложить свои. Отклонение вопросов суд должен мотивировать, поэтому продуманный список имеет хорошие шансы попасть в определение.

Правила хорошего вопроса

• Один вопрос касается одного обстоятельства. Сдвоенные вопросы дают размытые ответы.
• Вопрос технический, а не правовой. Нельзя спрашивать эксперта, нарушил ли подрядчик договор или кто виноват в убытках. Это оценка суда.
• Вопрос привязан к документам дела: к конкретному договору, смете, акту, дате.
• Формулировка нейтральна и не подсказывает ответ. Наводящие вопросы суд обычно правит или отклоняет.
• Есть логика от общего к частному: сначала наличие недостатка, затем его причина, потом стоимость устранения.

Как выглядит набор вопросов на практике

Отдельно подумайте о дате, на которую эксперт должен дать оценку. В спорах о стоимости и убытках разница между датой сделки, датой нарушения и датой исследования может изменить итоговую сумму в разы.

Готовьте и позицию по вопросам оппонента. Если его формулировки наводящие, правовые или выходят за предмет спора, заявите об этом письменно с предложением своей редакции. Суд охотнее принимает возражения, когда видит готовую альтернативу, а не просто просьбу исключить вопрос.

Кандидатуры экспертов и экспертные организации

Сторона вправе предложить экспертное учреждение или конкретного эксперта. Суд выбирает сам, но обычно рассматривает все поступившие кандидатуры. Поэтому готовить предложение стоит заранее, а не в день заседания.

Что приложить по каждой кандидатуре:

• письмо экспертной организации о возможности провести экспертизу, с указанием сроков и стоимости;
• сведения о конкретных экспертах: образование, квалификация, стаж по специальности;
• документы о членстве в саморегулируемой организации, если того требует вид исследования, например для оценщиков;
• подтверждение отсутствия связи с участниками спора.

Проверьте предложенную оппонентом кандидатуру так же внимательно, как свою. Основания для отвода эксперта перечислены в АПК РФ: прямая или косвенная заинтересованность, родственные или служебные отношения со стороной, участие в деле в другом качестве, некомпетентность. Отвод заявляют до начала исследования. После того как заключение готово, заявить отвод можно лишь по основаниям, которые стали известны позже.

Полезно искать практику эксперта по картотеке kad.arbitr.ru: в каких делах он работал, признавались ли его заключения ненадлежащими, назначались ли по ним повторные экспертизы. Это открытые сведения, и они часто дают аргумент против кандидатуры оппонента.

Государственное или негосударственное учреждение

Разница в сроках и цене заметная. Государственные судебно-экспертные учреждения нередко загружены на месяцы вперёд, негосударственные организации работают быстрее. Для некоторых видов исследований, например почерковедческих или связанных с уголовным контуром, стороны сами предпочитают государственные учреждения. Решение принимается под конкретный спор, универсального ответа нет.

Документы и объект: что передать эксперту

Эксперт исследует то, что ему передал суд. Сторона не вправе сама отправлять эксперту материалы в обход суда. Если нужного документа нет в деле, его нужно приобщить заранее и попросить суд включить его в перечень материалов для экспертизы.

Чек-лист материалов:

1. Договор со всеми приложениями, дополнительными соглашениями, техническими заданиями.
2. Проектная и сметная документация, если спор о строительстве или монтаже.
3. Акты выполненных работ, накладные, акты приёма-передачи, акты скрытых работ.
4. Переписка о недостатках и претензии с доказательствами отправки.
5. Фото- и видеофиксация состояния объекта с датами.
6. Досудебные заключения специалистов и отчёты об оценке.
7. Для почерковедческой экспертизы: свободные образцы подписи за период, близкий к дате документа, и условно-свободные образцы.

Проверьте доступ к объекту. Если исследование требует осмотра помещения, оборудования или транспортного средства, суд обяжет сторону обеспечить доступ. Уклонение от экспертизы имеет последствия: суд вправе признать факт, для выяснения которого экспертиза назначалась, установленным или опровергнутым в зависимости от того, какая сторона уклоняется.

Не меняйте объект до осмотра. Ремонт, демонтаж, продажа спорного товара до экспертизы лишают исследование смысла и дают оппоненту сильный довод.

Если объект по объективным причинам нельзя сохранить, например нужно срочно устранить протечку или запустить производство, зафиксируйте его состояние до работ. Пригласите оппонента на совместный осмотр письменно, составьте акт, сделайте подробную видеосъёмку с привязкой к месту и дате, при возможности привлеките специалиста для досудебного заключения. Эти материалы эксперт сможет исследовать вместо утраченного объекта, а суд увидит, что сторона действовала добросовестно.

Составьте опись всего, что передаётся на экспертизу, и сверьте её с перечнем в определении суда. Расхождения лучше выявить сразу и попросить суд дополнить перечень, чем узнать о пропуске из заключения.

Деньги, депозит и сроки исследования

Сумму на оплату экспертизы вносит на депозитный счёт арбитражного суда сторона, заявившая ходатайство. Это правило установлено статьёй 108 АПК РФ. Если ходатайство заявили обе стороны, сумма делится поровну. Без внесения денег в установленный судом срок ходатайство может быть отклонено.

Что сделать до заседания:

• получить от экспертных организаций письма со стоимостью и сроком;
• внести деньги на депозит и приложить платёжное поручение к ходатайству;
• проверить реквизиты депозитного счёта на сайте суда, ведь ошибка в назначении платежа задерживает зачисление.

Расходы на экспертизу входят в судебные издержки и в итоге распределяются между сторонами пропорционально удовлетворённым требованиям. Если заключение легло в основу решения в вашу пользу, эти деньги можно вернуть с проигравшей стороны.

На время экспертизы суд вправе приостановить производство по делу. Срок исследования суд указывает в определении. Если эксперт не успевает, он направляет ходатайство о продлении, и стороны могут высказать по нему позицию. Затягивание экспертизы на месяцы бывает тактикой, поэтому отслеживайте сроки по картотеке дела.

Если эксперт просит доплату

Иногда в ходе работы выясняется, что объём исследования больше ожидаемого, и эксперт заявляет об увеличении стоимости. Такой вопрос решает суд, а не стороны напрямую с экспертом. Сторона вправе возразить против доплаты, если объём исследования не изменился по сравнению с определением. Если суд согласится с увеличением, внесите разницу на депозит в срок, иначе эксперт может вернуть материалы без заключения.

После завершения экспертизы суд перечисляет вознаграждение эксперту с депозита. Неиспользованный остаток возвращается внесшей стороне по её заявлению, для этого нужны реквизиты счёта и копия платёжного документа.

Контроль хода экспертизы

Стороны вправе присутствовать при проведении экспертизы, кроме случаев, когда присутствие может помешать нормальной работе эксперта. Это право стоит использовать, особенно при осмотре объектов.

Что делать на осмотре:

• прийти со своим специалистом, который понимает предмет исследования;
• фиксировать ход осмотра на фото и видео, если эксперт не возражает;
• следить, чтобы эксперт осмотрел все спорные участки, а не выборочные;
• не вступать с экспертом в споры по существу выводов, это может стать поводом для заявления о давлении;
• после осмотра письменно направить в суд замечания, если эксперт что-то пропустил.

Эксперт может запросить дополнительные материалы. Такие запросы идут через суд, и сторона вправе представить документы в разумный срок. Если материалы не представлены, эксперт даст заключение по имеющимся или сообщит о невозможности ответить на вопрос. Обе ситуации играют против стороны, которая промедлила.

Отдельный риск: эксперт поручает исследование другому лицу или привлекает специалистов без разрешения суда. Если это выяснится, заключение можно оспаривать как полученное с нарушением порядка.

Готовое заключение: проверка, рецензия и дальнейшие шаги

Заключение поступает в суд, и стороны знакомятся с ним в материалах дела. Проверяйте его по двум направлениям: процедура и содержание.

Процедурная проверка

• Эксперт предупреждён об уголовной ответственности за дачу заведомо ложного заключения, и подписка приложена.
• Исследование проводил тот эксперт, которого назначил суд.
• Даны ответы на все вопросы из определения, без выхода за их пределы.
• Использованы только материалы, переданные судом.
• Соблюдён срок либо есть определение о его продлении.

Содержательная проверка и рецензия

Рецензию готовит независимый специалист в той же области. Она не является экспертизой, но это письменное доказательство, которое суд обязан оценить. В рецензии указывают, какие методики применены неверно, какие данные не учтены, где выводы не следуют из исследовательской части. Рецензия особенно важна, когда вы планируете ходатайство о повторной экспертизе.

Инструменты после получения заключения:

• вызов эксперта в судебное заседание для ответа на вопросы сторон;
• ходатайство о дополнительной экспертизе, если заключение неполное или неясное;
• ходатайство о повторной экспертизе другому эксперту, если есть сомнения в обоснованности или противоречия в выводах;
• возражения с опорой на рецензию и иные доказательства.

Основания для дополнительной и повторной экспертизы закреплены в статье 87 АПК РФ. Суд вправе отказать, если сочтёт заключение ясным и полным, поэтому доводы о недостатках должны быть конкретными: указание на страницу, методику, неучтённый документ.

Если суд первой инстанции отказал в повторной экспертизе необоснованно, это можно заявить в апелляционной жалобе вместе с ходатайством о её назначении в апелляционном суде. Шансы выше, когда ходатайство было заявлено в первой инстанции, а отказ зафиксирован в протоколе.

Вопросы эксперту в заседании

Вызов эксперта даёт возможность проверить выводы вживую. Готовьте вопросы письменно и заранее, по пунктам исследовательской части. Хорошо работают вопросы о том, почему выбрана конкретная методика, учтён ли определённый документ, как эксперт объясняет расхождение с досудебным заключением. Ответы заносятся в протокол и аудиозапись, их потом можно цитировать в апелляции. Если эксперт признаёт, что не исследовал часть материалов или не выезжал на объект, это прямое основание для повторной экспертизы.

Частые ошибки сторон

• Ходатайство заявлено без кандидатур и без денег на депозите, и суд откладывает вопрос или отказывает.
• Вопросы сформулированы как правовые, и суд переписывает их по своему усмотрению.
• Объект изменён или утрачен до осмотра.
• Сторона не пришла на осмотр и не заявила замечаний, а после заключения спорит с тем, что могла исправить на месте.
• Рецензия заказана у специалиста другой специальности, и суд не принимает её во внимание.
• Возражения на заключение сводятся к несогласию с выводом, без указания на конкретные ошибки.

Итоговый чек-лист одной страницей

• До заседания: решение о ходатайстве, проект вопросов, две-три кандидатуры с письмами, деньги на депозите.
• На заседании: позиция по вопросам и кандидатурам оппонента, отводы при наличии оснований.
• После определения: доступ к объекту, приобщение недостающих документов, контроль сроков.
• Во время исследования: участие в осмотре со своим специалистом, фиксация, письменные замечания.
• После заключения: процедурная проверка, рецензия, вызов эксперта, при необходимости ходатайство о повторной экспертизе.

Если вам предстоит экспертиза в арбитражном деле или заключение уже получено и оно вас не устраивает, пришлите определение суда и материалы дела для оценки.

Основной канал связи с адвокатом — электронная почта arbitrazhdelo@gmail.com.