Доказательства: правила арбитражной игры

В арбитражном процессе каждая сторона доказывает обстоятельства, на которые ссылается. Это общее правило статьи 65 АПК РФ. Доказательствами служат письменные и вещественные доказательства, объяснения сторон, заключения экспертов, консультации специалистов, показания свидетелей, аудио- и видеозаписи и иные документы. Суд оценивает их по внутреннему убеждению, но с соблюдением требований об относимости, допустимости и достоверности. Решение выносится только на основе доказательств, которые были исследованы в заседании и раскрыты сторонами заранее.

На практике арбитражный спор выигрывается документами. Устные пояснения без бумаг судья воспринимает как позицию, а не как доказательство. Поэтому до подачи иска или отзыва важно понять, какие факты входят в предмет доказывания и чем каждый из них подтверждается. Адвокат Петрова Е. В. строит работу с доказательствами от предмета спора: сначала определяется, что именно нужно доказать, затем подбираются документы, и только потом пишется позиция. Ниже разобраны виды доказательств, распределение бремени, оценка, цифровые материалы, истребование и оспаривание доказательств.

Какие доказательства принимает арбитражный суд

АПК РФ не содержит закрытого перечня средств доказывания. Допускаются любые сведения о фактах, полученные законным путём и оформленные так, чтобы суд мог их проверить.

Письменные доказательства

Основа арбитражного дела — договоры, акты, накладные, счета-фактуры, УПД, платёжные поручения, деловая переписка, протоколы разногласий. Письменные доказательства представляются в подлиннике или в надлежаще заверенной копии. Если копии документа, представленные сторонами, различаются по содержанию, суд требует подлинник. Документ, полученный с помощью факсимильной или электронной связи, допускается, если это предусмотрено законом, договором или вытекает из деловой практики.

Вещественные доказательства

Это предметы, которые своим внешним видом или свойствами подтверждают обстоятельства дела. В арбитраже они встречаются в спорах о качестве товара: образцы продукции, детали оборудования, упаковка. Вещественные доказательства хранятся в суде или, если это невозможно, по месту их нахождения. Суд может провести их осмотр на месте.

Объяснения сторон и показания свидетелей

Объяснения лиц, участвующих в деле, являются доказательством, но проверяются наравне с остальными. Свидетельские показания допускаются, если свидетель может сообщить сведения о фактах, имеющих значение. Суд не примет показания, если свидетель не может указать источник своей осведомлённости. Факты, которые по закону подтверждаются только документами, например заключение сделки в письменной форме, свидетелями не доказываются.

Заключения экспертов и консультации специалистов

Консультация специалиста даётся устно или письменно в заседании и не заменяет экспертизу. Внесудебное заключение, заказанное стороной, суд оценивает как письменное доказательство, а не как экспертное заключение.

Кто и что обязан доказать

Ошибка в распределении бремени доказывания часто стоит проигрыша. Сторона может потратить усилия на доказывание факта, который должна доказывать другая сторона, и упустить свой.

Общее правило

Истец доказывает основание своих требований, ответчик доказывает основания своих возражений. В споре о взыскании долга по поставке истец доказывает факт поставки и её стоимость, а ответчик — факт оплаты или основания для отказа от оплаты. Если ответчик ссылается на недостатки товара, он же доказывает их наличие и момент возникновения, если иное не установлено законом.

Особые правила распределения

Закон в ряде случаев перераспределяет бремя. Например, в спорах об оспаривании ненормативных актов госорганов обязанность доказать законность акта лежит на органе, который его принял. В спорах о возмещении убытков действует презумпция вины должника в обязательстве: кредитор доказывает факт нарушения и размер убытков, а должник доказывает отсутствие своей вины, если закон её требует.

Акт сверки: что он доказывает и чего нет

Акт сверки взаимных расчётов суды рассматривают как документ, подтверждающий признание долга на определённую дату, и как основание для перерыва исковой давности, если он подписан уполномоченным лицом. Но сам по себе акт сверки не является первичным документом и не доказывает факт поставки или выполнения работ. Если ответчик оспаривает саму хозяйственную операцию, истцу придётся представить накладные или акты, на которых основана сверка.

Отрицательные факты

Доказать отсутствие события сложно. Суды учитывают это и, когда одна сторона ссылается на отрицательный факт, требуют от другой стороны доказательств обратного. Если истец утверждает, что не получал уведомления о расторжении договора, ответчик должен представить доказательства его направления.

Освобождение от доказывания

Не нужно доказывать общеизвестные обстоятельства и факты, установленные вступившим в силу решением суда по делу с участием тех же лиц. Это правило преюдиции, закреплённое в статье 69 АПК РФ. Кроме того, от доказывания освобождаются обстоятельства, признанные другой стороной или прямо не оспоренные ею. Поэтому в отзыве нужно реагировать на каждое существенное утверждение оппонента.

Как арбитражный суд оценивает доказательства

Оценка доказательств происходит при вынесении решения, но критерии, по которым суд оценивает материалы, нужно держать в голове с первого дня.

Относимость

Суд принимает только те доказательства, которые имеют отношение к делу. Документ о поставке по другому договору, даже между теми же сторонами, может быть признан неотносимым. Поэтому к каждому доказательству стоит давать пояснение, какое обстоятельство оно подтверждает.

Допустимость

Если закон требует, чтобы обстоятельство подтверждалось определёнными доказательствами, другие средства доказывания недопустимы. Например, переход права собственности на недвижимость подтверждается выпиской из ЕГРН, а не показаниями. Доказательства, полученные с нарушением закона, также недопустимы.

Достоверность

Доказательство достоверно, если сведения в нём соответствуют действительности. Суд проверяет, совпадают ли даты, подписи, реквизиты, не противоречит ли документ другим материалам. Акт, датированный днём, когда подписант уже был уволен, вызовет сомнения. Если документ подписан лицом без полномочий, суд проверит, было ли последующее одобрение.

Достаточность и взаимная связь

Суд оценивает не только каждое доказательство в отдельности, но и их совокупность. Один документ редко решает дело. Картина складывается из договора, первичных документов, переписки и поведения сторон. Слабое место одного доказательства компенсируется другими, если они согласуются между собой.

Ни одно доказательство не имеет заранее установленной силы

Даже нотариально заверенный документ или заключение эксперта оцениваются наравне с остальными. Суд вправе не согласиться с выводами эксперта, если они противоречат другим материалам, и указать мотивы в решении.

Цифровые доказательства: переписка, файлы, записи

Большая часть деловой коммуникации сегодня идёт в электронной форме. Суды принимают такие доказательства, но требуют, чтобы их происхождение можно было проверить.

Электронная почта

Переписка по электронной почте принимается, если адреса сторон согласованы в договоре или их принадлежность следует из обстоятельств. Суду представляются распечатки писем с заголовками, где видны отправитель, получатель и дата. При спорах о подлинности суд может предложить представить письма в электронном виде или назначить техническую экспертизу.

Мессенджеры

Переписка в мессенджерах становится доказательством, если можно установить, кому принадлежат номера или аккаунты. Помогают указание номеров телефонов в договоре, в доверенностях, в подписях писем. Скриншоты без указания номера и даты малопригодны. Если переписка важна, её лучше зафиксировать протоколом нотариального осмотра.

Нотариальный осмотр

Нотариус по заявлению стороны осматривает сайт, электронную почту, переписку в мессенджере и составляет протокол. Такой протокол обладает повышенной доказательственной силой, потому что фиксирует содержание информации на определённую дату. Это особенно важно, когда сторона опасается, что оппонент удалит сообщения или изменит сайт.

Аудио- и видеозаписи

Записи допускаются, если лицо, представляющее их, укажет, когда, кем и в каких условиях они сделаны. Запись переговоров одной из сторон, сделанная без уведомления другой, суды, как правило, принимают, если речь идёт о деловых переговорах, а не о частной жизни.

Электронные документы с подписью

Документы, подписанные квалифицированной электронной подписью, приравниваются к бумажным с собственноручной подписью. Документы из систем электронного документооборота принимаются с распечаткой статусов, подтверждающих отправку и получение.

Истребование доказательств, которых нет у стороны

Не все нужные документы находятся у той стороны, которой они выгодны. Для таких случаев АПК РФ предусматривает истребование доказательств судом.

Когда можно просить истребовать

Сторона вправе ходатайствовать об истребовании, если сама не может получить доказательство у другой стороны, третьего лица или госоргана. Нужно показать, что попытка получить документ предпринималась: направлялся запрос, получен отказ или ответа нет. Суд не истребует то, что сторона могла получить самостоятельно, например выписку из ЕГРЮЛ.

Требования к ходатайству

Ходатайство должно содержать описание доказательства, указание на обстоятельства, которые оно может подтвердить, причины, препятствующие самостоятельному получению, и место нахождения доказательства. Чем точнее описан документ, тем выше шансы на удовлетворение. «Журнал учёта въезда транспорта за март» лучше, чем «документы о доставке».

Исполнение определения об истребовании

Суд выносит определение и направляет его лицу, у которого находится доказательство. Лицо обязано представить документ в суд или сообщить о невозможности его представления с указанием причин. За неисполнение без уважительных причин суд может наложить судебный штраф.

Последствия отказа стороны представить доказательство

Если доказательство находится у другой стороны и она без причин отказывается его представить, суд вправе оценить это поведение не в её пользу. Суды исходят из того, что сторона не скрывала бы документ, который подтверждает её позицию.

Адвокатский запрос

Адвокат вправе направлять запросы в органы власти и организации для получения справок и документов, необходимых для оказания помощи. Это право предусмотрено законом об адвокатской деятельности. Адвокатский запрос часто позволяет получить документы без обращения к суду, а при отказе служит обоснованием ходатайства об истребовании.

Оспаривание доказательств оппонента

Представленное противником доказательство можно не только опровергать другими материалами, но и оспаривать напрямую.

Заявление о фальсификации

Если сторона считает, что документ сфальсифицирован, она подаёт письменное заявление о фальсификации. Суд разъясняет уголовно-правовые последствия такого заявления, исключает доказательство с согласия представившей его стороны или проверяет обоснованность заявления. Проверка проводится через назначение экспертизы, истребование других доказательств или иные меры. Порядок установлен статьёй 161 АПК РФ.

Опровержение контрдоказательствами

Чаще доказательство оппонента опровергается другими документами. Акт с подписью неуполномоченного лица опровергается приказом о приёме на работу с другими обязанностями или доверенностью, где полномочий нет. Переписка, представленная частично, опровергается её полной версией.

Ходатайство об исключении доказательства

Сторона может заявить о недопустимости или неотносимости доказательства. Суд не исключает такие документы отдельным определением, но оценивает доводы в решении. Поэтому возражения нужно изложить письменно и приобщить к материалам.

Спор о полномочиях подписанта

Частый способ защиты — довод о том, что документ подписало лицо без полномочий. Суды здесь учитывают не только доверенность, но и обстановку: если подпись сотрудника скреплена печатью организации, а сам документ исполнялся, полномочия могут явствовать из обстановки. Поэтому для успеха довода мало сослаться на отсутствие доверенности. Нужно показать, что организация не знала о документе и не совершала действий, подтверждающих его одобрение: не принимала товар, не платила, не отражала операцию в учёте.

Позднее раскрытие доказательств оппонентом

Если оппонент представляет документы в последнем заседании, есть два пути. Первый — просить отложения для ознакомления и подготовки возражений. Второй — заявлять, что сторона злоупотребляет правом, не раскрыв доказательства заранее, и просить отнести на неё судебные расходы. Суд вправе отнести расходы на сторону, которая нарушила порядок раскрытия, даже если она выиграла дело. Выбор зависит от того, насколько опасен новый документ и нужны ли время и контрдоказательства.

Доказательства в апелляции

Новые доказательства в апелляционном суде принимаются, только если сторона обоснует невозможность их представления в первой инстанции по причинам, не зависящим от неё. Типичный пример — суд первой инстанции необоснованно отклонил ходатайство о приобщении или об истребовании. Во всех остальных случаях апелляция проверяет дело по тем материалам, которые были в первой инстанции. Отсюда главный практический вывод: собирать доказательства нужно до решения, а не после.

Типовые ситуации с доказательствами

Ниже описаны типовые ситуации, которые встречаются в арбитражных спорах. Это обобщение практики, а не описание конкретных дел.

Типовая ситуация: подписанный акт и претензии по качеству

Заказчик подписал акт выполненных работ без замечаний, а через месяц заявил о недостатках. Подписанный акт не лишает заказчика права ссылаться на скрытые недостатки, но явные он должен был указать при приёмке. Суды в таких спорах внимательно смотрят, могли ли недостатки быть обнаружены при обычном способе приёмки.

Типовая ситуация: долг подтверждается только перепиской

Поставщик не получил подписанных накладных, но в мессенджере покупатель подтверждал получение товара и обещал оплатить. Если принадлежность номера подтверждена, суды принимают такую переписку в совокупности с транспортными документами.

Типовая ситуация: сомнения в реальности поставки

Покупатель оспаривает реальность поставки, представленной продавцом, утверждая, что товар не передавался, а документы оформлены формально. Суд в таких спорах смотрит на транспортные документы, наличие складов и транспорта у продавца, последующую перепродажу товара покупателем, его отражение в учёте. Одних накладных в этой ситуации мало, нужна цепочка документов, подтверждающих движение товара.

Порядок работы адвоката

Адвокат Петрова Е. В. на старте дела составляет перечень обстоятельств, входящих в предмет доказывания, и сопоставляет с ним имеющиеся документы. Пробелы закрываются адвокатскими запросами, нотариальным осмотром переписки или ходатайствами об истребовании. Доказательства оппонента проверяются на полномочия подписантов, даты и внутреннюю согласованность.

Основной канал связи с адвокатом — электронная почта arbitrazhdelo@gmail.com.