Третьи лица: вход в чужой процесс

В арбитражном деле, где спорят другие, можно участвовать в качестве третьего лица. АПК РФ предусматривает два вида таких участников. Третье лицо с самостоятельными требованиями (статья 50 АПК РФ) претендует на сам предмет спора и фактически предъявляет свой иск к одной или обеим сторонам. Третье лицо без самостоятельных требований (статья 51 АПК РФ) на предмет спора не претендует, но решение может повлиять на его права или обязанности по отношению к одной из сторон. Вступить в дело можно до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела в первой инстанции. Для этого подаётся исковое заявление или ходатайство о вступлении, а суд выносит определение.

Участие в чужом процессе нужно, когда решение по нему способно создать для компании обязательства или лишить её имущества, а спорить потом будет поздно: выводы суда по одному делу обязательны при рассмотрении другого с участием тех же лиц. Адвокат Петрова Е. В. оценивает, в каком статусе доверителю выгоднее войти в дело, готовит документы для вступления и защищает позицию третьего лица на всех стадиях. Ниже разобраны виды третьих лиц, порядок вступления, права, способы защиты и типовые ситуации.

Два вида третьих лиц и чем они отличаются

Разница между двумя видами третьих лиц определяет весь дальнейший процесс. От статуса зависят права участника, порядок вступления и последствия решения для него.

Третье лицо с самостоятельными требованиями

Такое лицо считает, что предмет спора принадлежит ему, а не истцу и не ответчику. Классический пример: двое спорят об истребовании имущества, а третий утверждает, что собственник именно он. Или истец взыскивает с ответчика долг по договору, а третье лицо заявляет, что право требования было уступлено ему до подачи иска. Такое лицо предъявляет требование к одной или обеим сторонам и пользуется правами и несёт обязанности истца.

Третье лицо без самостоятельных требований

Это лицо не претендует на предмет спора, но решение по делу может повлиять на его отношения с одной из сторон. Типичный пример: покупатель взыскивает с поставщика убытки за некачественный товар, а производитель, поставивший товар поставщику, привлекается на стороне ответчика. Если поставщик проиграет, он предъявит регрессный иск производителю, и выводы суда о качестве товара будут иметь значение для этого второго дела.

Сравнение статусов

Вступление в дело с самостоятельными требованиями

Лицо с самостоятельными требованиями входит в дело не ходатайством, а иском. Это требует той же подготовки, что и обычный иск, но с учётом особенностей уже идущего процесса.

Когда можно вступить

Вступление допускается до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела в первой инстанции. В апелляции вступить в качестве третьего лица с самостоятельными требованиями нельзя, за исключением случаев, когда апелляционный суд перешёл к рассмотрению дела по правилам первой инстанции. Поэтому следить за делом и принимать решение нужно своевременно.

Требования к заявлению

Исковое заявление третьего лица оформляется по правилам статьи 125 АПК РФ. В нём указываются стороны основного спора, номер дела, требование к одной или обеим сторонам, обстоятельства и доказательства, на которых оно основано. К заявлению прикладываются документ об уплате пошлины, доказательства направления копий сторонам основного спора, выписка из ЕГРЮЛ, доверенность.

Претензионный порядок

Если по характеру требования для него обязателен претензионный порядок, суды по-разному оценивают необходимость его соблюдения третьим лицом. Позиция ВС РФ исходит из того, что цель претензионного порядка — дать возможность урегулировать спор до суда. Если из поведения стороны видно, что урегулирование невозможно, формальное несоблюдение порядка не должно вести к возврату заявления. Однако для надёжности претензию лучше направить, если позволяет время.

Что происходит после вступления

Суд выносит определение о вступлении третьего лица в дело. Рассмотрение начинается с самого начала. Если суд откажет, третье лицо вправе обжаловать определение об отказе или предъявить самостоятельный иск в общем порядке. Второй путь иногда даже выгоднее, если основное дело близко к завершению и нет риска, что решение по нему создаст преюдицию против третьего лица.

Третье лицо без самостоятельных требований: как войти и кого привлекают

Третье лицо без самостоятельных требований может вступить в дело по своей инициативе, быть привлечено по ходатайству стороны или по инициативе суда.

Ходатайство о вступлении

Лицо, которое узнало о споре и считает, что решение повлияет на его права, подаёт ходатайство о вступлении в дело. В ходатайстве нужно объяснить, на чьей стороне оно вступает и почему судебный акт может затронуть его права или обязанности по отношению к этой стороне. Абстрактная заинтересованность в исходе дела не подходит. Суд должен увидеть конкретную правовую связь: договор, регрессное требование, залог, поручительство.

Привлечение по ходатайству стороны

Сторона вправе просить суд привлечь третье лицо. Ответчик часто делает это, чтобы разделить ответственность или закрепить выводы, которые потом будут использованы в регрессном иске. Истец привлекает третьих лиц, когда хочет, чтобы решение было обязательным для лиц, которые могут в будущем оспаривать его права. Суд оценивает ходатайство и выносит определение.

Привлечение по инициативе суда

Суд может привлечь третье лицо сам, если видит, что решение затронет его права. В ряде категорий дел это обязанность суда: например, в спорах о правах на имущество, находящееся в залоге, суд должен привлечь залогодержателя. Непривлечение лица, о правах которого принят акт, является безусловным основанием для отмены решения. Поэтому сторона, заинтересованная в устойчивости будущего решения, сама просит привлечь всех, чьи права оно может затронуть, не дожидаясь, пока это сделает суд.

Когда вступать выгодно, а когда нет

Вступление даёт возможность влиять на выводы суда. Но оно же делает эти выводы обязательными для вступившего. Если позиция стороны, на которой третье лицо могло бы выступить, слабая, иногда выгоднее не вступать и сохранить возможность оспаривать обстоятельства в своём деле. Выбор делается после анализа материалов основного спора.

Третьи лица в спорах с органами власти

В делах об оспаривании решений налоговых органов, антимонопольной службы, Росреестра третьими лицами часто выступают контрагенты заявителя. Например, если оспаривается решение антимонопольного органа о нарушении при закупке, в дело привлекаются заказчик и победитель торгов. Если оспаривается отказ в регистрации перехода права, привлекается продавец объекта. Такие третьи лица напрямую заинтересованы в исходе: отмена решения органа может повлечь пересмотр итогов закупки или сделки. Им стоит занимать активную позицию с самого начала, а не ждать итогового акта.

Ошибки при вступлении

Ходатайство о вступлении нередко отклоняют по формальным причинам. Заявитель не объясняет, на чьей стороне вступает, или описывает заинтересованность общими словами. Другая ошибка — попытка вступить без самостоятельных требований, когда на деле лицо претендует на предмет спора. Суд либо откажет, либо заявитель окажется с ограниченными правами и не сможет заявить собственное требование. Третья ошибка — подача ходатайства после оглашения резолютивной части: к этому моменту вступать уже поздно.

Права и ограничения третьих лиц в процессе

Третье лицо участвует в деле наравне со сторонами, но с оговорками, которые зависят от его вида.

Права третьего лица с самостоятельными требованиями

Оно пользуется всеми правами истца: изменять основание или предмет своего требования, увеличивать или уменьшать его размер, отказываться от требования, заключать мировое соглашение, требовать принудительного исполнения решения в свою пользу. Оно же несёт обязанности истца, включая уплату пошлины и риск судебных расходов при проигрыше.

Права третьего лица без самостоятельных требований

Оно вправе знакомиться с материалами дела, делать выписки и копии, заявлять отводы, представлять доказательства, участвовать в их исследовании, задавать вопросы другим участникам, заявлять ходатайства, давать объяснения, приводить доводы, возражать против доводов других лиц, обжаловать судебные акты. Однако оно не вправе:

• изменять основание или предмет иска;
• увеличивать или уменьшать размер исковых требований;
• отказываться от иска или признавать его;
• заключать мировое соглашение;
• предъявлять встречный иск;
• требовать принудительного исполнения судебного акта.

Преюдиция для третьих лиц

Обстоятельства, установленные вступившим в силу решением арбитражного суда, не доказываются вновь при рассмотрении другого дела с участием тех же лиц. Это правило закреплено в статье 69 АПК РФ. Третье лицо, участвовавшее в деле, считается «тем же лицом». Значит, если в первом деле суд установил, что товар был некачественным, в регрессном деле третье лицо не сможет это оспорить. Именно поэтому участие в чужом процессе так важно.

Защита интересов третьего лица на всех стадиях

Третье лицо без самостоятельных требований иногда ведёт себя пассивно, считая, что спор не его. Это ошибка. Решение по делу станет частью доказательственной базы против него в будущем.

В первой инстанции

• подать мотивированный отзыв с позицией по каждому существенному обстоятельству;
• представить документы, которые есть только у третьего лица и опровергают доводы стороны, против которой оно выступает;
• заявить ходатайства об экспертизе, если выводы о качестве, стоимости или объёме работ затрагивают его отношения со стороной;
• присутствовать в заседаниях и задавать вопросы свидетелям и экспертам;
• возражать против выводов, которые могут создать для него преюдицию.

В апелляции и кассации

Третье лицо вправе обжаловать судебный акт, если он затрагивает его права. Даже если сторона, на которой выступало третье лицо, не обжалует решение, третье лицо может подать жалобу самостоятельно. Это важно, когда сторона готова смириться с проигрышем, а для третьего лица выводы суда создают серьёзные последствия.

Мировое соглашение сторон и интересы третьего лица

Стороны основного спора могут договориться и заключить мировое соглашение. Третье лицо без самостоятельных требований не является его участником, но суд не вправе утвердить соглашение, которое нарушает права других лиц. Если условия затрагивают третье лицо, например возлагают на него обязанности или распоряжаются его имуществом, оно вправе возражать против утверждения, а после утверждения обжаловать определение. Третье лицо с самостоятельными требованиями находится в другом положении: мировое соглашение сторон не прекращает рассмотрение его требования, и суд продолжит разбирать его отдельно.

Отказ истца от иска

Если истец отказывается от иска, производство по основному требованию прекращается. Требование третьего лица с самостоятельными требованиями при этом продолжает рассматриваться. Для третьего лица без самостоятельных требований прекращение производства означает, что преюдиции не возникнет. Иногда это выгодно, иногда нет, если третье лицо рассчитывало на выводы суда в свою пользу.

Расходы третьего лица

Третье лицо без самостоятельных требований, вступившее на стороне, в пользу которой принят акт, вправе взыскать свои судебные расходы, если его фактическое процессуальное поведение способствовало принятию этого акта. Такой подход изложен в постановлении Пленума ВС РФ от 21 января 2016 года № 1. Пассивное участие в деле без реальных процессуальных действий основанием для возмещения не является.

Не привлекли к делу: обжалование судебного акта о своих правах

Бывает, что лицо не знало о процессе и не было привлечено, а решение касается его прав напрямую. Для таких случаев статья 42 АПК РФ даёт право обжаловать судебный акт лицам, о правах и обязанностях которых принят судебный акт.

Кто может воспользоваться этим правом

Право на обжалование есть у лица, если суд принял решение непосредственно о его правах или обязанностях. Например, суд обязал ответчика передать истцу имущество, находящееся у третьего лица, или признал недействительным договор, стороной которого является не привлечённое к делу лицо. Одной заинтересованности в исходе дела недостаточно: нужно показать, что решение прямо затрагивает права заявителя.

Как это работает

Лицо подаёт апелляционную жалобу с ходатайством о восстановлении срока, если он пропущен, указав, когда узнало о решении. Если апелляционный суд установит, что решение действительно принято о правах заявителя, он переходит к рассмотрению дела по правилам первой инстанции и привлекает заявителя к участию. Если суд придёт к выводу, что права заявителя не затронуты, производство по жалобе прекращается.

Кредиторы в банкротстве

Кредиторы в деле о банкротстве вправе обжаловать судебный акт, на котором основано требование другого кредитора, включённое в реестр. Это так называемое экстраординарное обжалование. Оно используется, когда есть основания считать, что решение получено в результате сговора должника с «дружественным» кредитором для размывания реестра. Позиция ВС РФ по этому вопросу развивалась в практике Судебной коллегии по экономическим спорам.

Практика: типовые ситуации с третьими лицами

Ниже описаны модели, которые часто встречаются в арбитражных делах. Это не конкретные дела адвоката, а типовые ситуации и способы, которыми их обычно разрешают.

Цессионарий против первоначального кредитора

Компания купила право требования долга, уведомила должника, но первоначальный кредитор всё равно подал иск о взыскании. Цессионарий вступает в дело с самостоятельными требованиями, предъявляет требование к должнику и представляет договор уступки. Суд рассматривает оба требования в одном деле и определяет, кому принадлежит право на взыскание. Альтернативный путь — заявить о процессуальном правопреемстве, если уступка состоялась после подачи иска.

Субподрядчик в споре генподрядчика с заказчиком

Заказчик взыскивает с генподрядчика неустойку за просрочку и расходы на устранение недостатков. Генподрядчик привлекает субподрядчика, выполнившего спорные работы, в качестве третьего лица. Субподрядчику выгодно активно участвовать: если суд установит, что недостатки возникли из-за его работы, генподрядчик предъявит регрессный иск, и этот вывод будет обязателен.

Залогодержатель в споре о правах на имущество

Два лица спорят о праве собственности на объект недвижимости, находящийся в залоге у банка. Банк не привлечён. Если решение изменит собственника, судьба залога окажется под угрозой. Банку нужно подать ходатайство о вступлении, а если решение уже принято, обжаловать его как лицо, о правах которого принят акт.

Как работает адвокат в делах с третьими лицами

Адвокат Петрова Е. В. при получении информации о чужом споре анализирует материалы дела в картотеке, оценивает, какие выводы суда могут затронуть доверителя, и выбирает статус участия. Для вступления с самостоятельными требованиями готовится иск с доказательствами, для вступления без таковых — мотивированное ходатайство. После вступления третье лицо получает полноценную защиту: отзыв, доказательства, участие в заседаниях, обжалование.

Основной канал связи с адвокатом — электронная почта arbitrazhdelo@gmail.com.