Корпоративные споры в арбитраже: позиция, доказательства и сроки

Корпоративный спор возникает, когда участники компании, её директор или сама компания расходятся в вопросах управления, распределения прибыли, состава участников или стоимости долей. Эти споры разбирает арбитражный суд по месту нахождения компании, и к ним применяются особые правила: короткие сроки на оспаривание решений, обязательное уведомление других участников, специальные обеспечительные меры. Ошибка в первые недели после конфликтного собрания часто лишает участника возможности что-либо изменить.

Адвокат Петрова Е. В. занимается корпоративными спорами в обществах с ограниченной ответственностью и акционерных обществах: об оспаривании решений собраний, выходе и выплате действительной стоимости доли, исключении участника, взыскании с директора убытков, возврате корпоративного контроля. Работа начинается с устава, корпоративного договора, протоколов собраний и выписки из ЕГРЮЛ: из них видно, кто принимал решения, как именно, и в чём слабые места сторон.

Какие корпоративные конфликты решаются в арбитражном суде

Корпоративный спор определяется не субъектным составом, а предметом: он связан с созданием, управлением компанией или участием в ней. Если одна из сторон — гражданин, не имеющий статуса предпринимателя, спор всё равно разбирает арбитражный суд.

Основные категории

• оспаривание решений общих собраний участников или акционеров и решений совета директоров;
• споры о том, кому принадлежат доли и акции, и о возвращении корпоративного контроля;
• выход участника из общества и выплата ему действительной стоимости доли;
• исключение участника за грубое нарушение обязанностей либо за действия, из-за которых работа общества невозможна;
• взыскание убытков с директора, членов совета директоров или контролирующих участников;
• оспаривание сделок общества как крупных или сделок с заинтересованностью;
• споры о предоставлении участнику информации и документов общества;
• споры, связанные с назначением и прекращением полномочий единоличного исполнительного органа.

Косвенный иск

От имени общества участник вправе обратиться в суд с требованием взыскать с директора убытки, причинённые обществу, либо оспорить сделки общества. Выгоду от такого иска получает общество, а участник защищает свои интересы косвенно, через сохранение стоимости доли. Такой иск подаётся с соблюдением специальных процессуальных правил, и другие участники вправе присоединиться к нему.

Корпоративный договор

Корпоративный договор между участниками регулирует порядок голосования, продажи долей, выхода из общества и разрешения тупиковых ситуаций. Нарушение такого договора способно стать основанием для оспаривания решения органа общества, при условии что сторонами договора выступают все участники общества. Поэтому корпоративный договор изучают вместе с уставом.

Право на информацию

Участнику ООО принадлежит право получать сведения о деятельности общества, изучать его бухгалтерские книги и прочую документацию. На практике директор, контролируемый другим участником, нередко затягивает ответ или присылает неполный пакет. Письменное требование оформляют с перечнем конкретных документов и периодов. Если общество не исполнило его, участник подаёт иск об обязании предоставить документы, а решение по такому иску может сопровождаться судебной неустойкой за каждый день неисполнения. Полученные документы часто становятся основой для последующих исков об убытках или об оспаривании сделок.

Исключительная подсудность и досудебные требования в корпоративных делах

Где рассматривается корпоративный спор

Арбитражный суд по месту нахождения юридического лица разбирает корпоративные споры. Это исключительная подсудность: изменить её договором нельзя. Корпоративные споры могут быть переданы в третейский суд только при соблюдении специальных условий, установленных законом, и не все категории вообще арбитрабельны.

Нужна ли претензия

Обязательный претензионный порядок для корпоративных споров по общему правилу не установлен, однако устав, корпоративный договор или закон могут требовать отдельных досудебных действий. К примеру, требование о предоставлении документов общества адресуют сначала самому обществу, а иск подают лишь после отказа либо по истечении срока ответа.

Уведомление участников

Участнику, который собирается оспаривать решение собрания, нужно заранее известить остальных участников письменно о намерении идти в суд и передать им сведения, относящиеся к делу. Без такого уведомления суд вправе оставить иск без движения. Уведомление можно направить через компанию или разместить в Федресурсе, если такой способ предусмотрен уставом или практикой общества.

Доказательства, которые решают исход корпоративного спора

Документы общества

Устав в актуальной редакции, выписка из ЕГРЮЛ, список участников или реестр акционеров, протоколы собраний, документы о созыве собраний (уведомления, повестка, доказательства отправки), бюллетени голосования. Решения общего собрания ООО нотариально удостоверяются, если только устав или единогласное решение участников не определили другой способ подтверждения. Несоблюдение этого требования делает решение ничтожным.

Финансовые документы

Итог споров о выплате действительной стоимости доли и об убытках определяют бухгалтерская отчётность, регистры бухгалтерского учёта, договоры и первичные документы по оспариваемым операциям. Участник, у которого нет доступа к этим документам, заявляет в суде ходатайство об их истребовании у общества или у налогового органа.

Сравнение позиций по типичным искам

Оценка стоимости и экспертиза

По общему правилу действительную стоимость доли рассчитывают по бухгалтерской отчётности за последний отчётный период, который предшествовал дню подачи заявления о выходе. Если отчётность недостоверна или активы учтены не по рыночной стоимости, стороны заявляют ходатайство о судебной оценочной экспертизе. Экспертиза в таких делах определяет рыночную стоимость чистых активов и, как следствие, размер выплаты.

Как доказать обстоятельства собрания

Когда стороны спорят о том, было ли собрание вообще, кто присутствовал и как голосовали, помогают нотариальные документы, видеозаписи, списки регистрации, переписка о повестке. Если решение удостоверено нотариусом, нотариус может быть запрошен о представлении документов, на основании которых выдано свидетельство. Подделку подписи в протоколе или в заявлении о выходе доказывают почерковедческой экспертизой, для которой нужны свободные образцы подписи того периода: договоры, банковские карточки, доверенности.

Корпоративные сроки, с проверки которых начинается работа

Оспаривание решений собраний

Оспорить решение общего собрания участников ООО можно в срок два месяца с того дня, как участник узнал или должен был узнать о нём; предельный срок при этом — два года с момента, когда сведения о решении стали общедоступными. Для акционерных обществ действуют собственные сроки. Это пресекательные сроки: при их пропуске суд отказывает в иске, даже если нарушение очевидно.

Ничтожное решение, к примеру принятое без кворума или по вопросу, не включённому в повестку, при отсутствии всех участников, суды тоже проверяют, но сроки для него считаются по общим правилам о ничтожных решениях.

Выплата действительной стоимости доли

Вышедшему участнику общество должно выплатить действительную стоимость доли за три месяца, считая со дня перехода доли к обществу, если устав не устанавливает другой срок. С момента истечения этого срока начинает течь давность и начисляются проценты за просрочку.

Созыв внеочередного собрания

Созыва внеочередного общего собрания ООО вправе потребовать участник, обладающий не менее чем десятью процентами голосов. Исполнительный орган должен рассмотреть требование в течение пяти дней и либо созвать собрание, либо отказать по основаниям, указанным в законе. Если решение не принято или в созыве отказано без оснований, участники, потребовавшие собрания, вправе созвать его сами. Этот механизм используют, чтобы сменить директора или поставить на голосование вопрос о проверке его действий, поэтому сроки и основания отказа проверяют заранее.

Оспаривание сделок

Сделки общества, совершённые с нарушением порядка одобрения, оспариваются в течение года. Срок начинает идти с момента, когда истец узнал или должен был узнать о сделке и о нарушении порядка её заключения.

Процессуальные сроки

• заявление об обеспечительных мерах рассматривается судом в сжатые сроки;
• о движении корпоративных дел суд публикует сведения в картотеке, и участники вправе присоединиться к иску;
• апелляционную жалобу подают в месячный срок после изготовления решения.

Риски участников, директора и общества

Риски участника

Участник, который не вёл переписку с обществом и не хранит документы о своём участии, рискует не доказать нарушение. Если он не получал уведомлений о собраниях и не знал о решениях, ему придётся доказывать, что не мог узнать о них, иначе срок оспаривания будет исчисляться с момента, когда сведения стали доступны. Проверка ЕГРЮЛ хотя бы раз в квартал снижает этот риск.

Второй риск связан с выходом из общества. Участник, подавший заявление о выходе, теряет права участника с момента получения заявления обществом. Если позже выяснится, что стоимость доли занижена, придётся взыскивать её через суд, а влиять на решения общества уже нельзя.

Риски директора

За убытки, возникшие из-за недобросовестных или неразумных действий, директор несёт ответственность перед обществом. Суды признают недобросовестными, например, сделки на невыгодных условиях с аффилированными лицами, сокрытие информации от участников, действия в условиях конфликта интересов. Директор отстаивает позицию, ссылаясь на доказательства: решение принято на основе доступной информации, с учётом обычного делового риска и в интересах общества. Прекращение полномочий не освобождает от ответственности за прошлые решения.

Исключение участника

Исключения участника из ООО через суд вправе требовать участники, чьи доли суммарно составляют не менее десяти процентов уставного капитала. Основание: грубое нарушение участником своих обязанностей, а также поведение, которое делает работу общества невозможной либо значительно затрудняет её. Суды оценивают систематичность поведения и реальный вред: неоднократные уклонения от собраний, из-за которых невозможно принять обязательные решения, конкуренция с обществом через подконтрольные компании, совершение от имени общества невыгодных сделок. Исключённый участник получает действительную стоимость доли, поэтому инициаторам нужно учитывать и эту выплату.

Риски общества

Общество рискует, если корпоративный конфликт блокирует принятие решений: не утверждается отчётность, не избирается директор, не одобряются сделки. В таких случаях суды при определённых условиях допускают исключение участника или ликвидацию общества. Параллельно партнёры и банки видят в картотеке корпоративный спор и оценивают риски сотрудничества с компанией.

Обеспечительные меры

В корпоративных спорах суд может принять специальные обеспечительные меры: ограничение полномочий органов общества по принятию отдельных решений, запрет регистрирующему органу менять записи в ЕГРЮЛ, запрет отчуждения долей. Эти меры защищают от изменения ситуации в ходе процесса, но и сами могут блокировать деятельность. Поэтому к ходатайству прикладывают доказательства реальной угрозы.

Документы, которые оформляют корпоративный спор

До суда

Комплект включает требование о предоставлении документов общества, уведомление остальных участников о намерении идти в суд, заявление о выходе (в ООО оно нотариально удостоверяется) и претензию о выплате действительной стоимости доли. Корреспонденция с директором и участниками о созыве собраний и повестке.

В суде

• исковое заявление с доказательством уведомления других участников;
• ходатайство об обеспечительных мерах;
• ходатайство об истребовании документов общества;
• ходатайство о назначении оценочной или бухгалтерской экспертизы;
• отзыв общества и позиции присоединившихся участников;
• решение, которое вносится в ЕГРЮЛ, если затрагивает сведения реестра.

После решения

Признание решения собрания недействительным служит основанием для внесения изменений в ЕГРЮЛ. Решение о взыскании действительной стоимости доли исполняется через исполнительный лист. Решение о восстановлении корпоративного контроля возвращает долю истцу и вносится в реестр.

Результат корпоративного спора: что считать успехом

Результат зависит от позиции. Для участника, у которого незаконно отобрали долю, успехом является восстановление корпоративного контроля. Для вышедшего участника успехом является получение действительной стоимости доли по рыночной оценке. Для общества успехом является взыскание убытков с недобросовестного директора и прекращение корпоративного конфликта.

Мирные варианты

Многие корпоративные споры заканчиваются выкупом доли одного участника другим по согласованной цене. Такое решение требует оценки бизнеса, соглашения о порядке оплаты и нотариального оформления сделки с долей. Мировое соглашение в корпоративном споре утверждается судом, если не нарушает права других участников и общества.

Когда конфликт неразрешим

Если участники с равными долями годами не могут договориться, а общество не принимает ни одного решения, остаются крайние варианты: ликвидация по решению суда, исключение одного из участников или выход одного из них с выплатой стоимости доли. У каждого из вариантов своя стоимость. Ликвидация уничтожает бизнес как действующий, выход обязывает общество найти деньги на выплату, исключение требует доказать грубые нарушения. Выбор делают после расчёта стоимости бизнеса и оценки того, кто из участников способен продолжить дело.

Как понять перспективу

Перспективу оценивают по документам: соблюдение порядка созыва собраний, наличие нотариального удостоверения решений, достоверность отчётности, наличие корпоративного договора, фактическое поведение участников в прошлые годы. Чем полнее архив, тем проще выстроить позицию. Если документы остались у противоположной стороны, до подачи иска составляют перечень того, что нужно истребовать через суд, и указывают, у кого именно эти документы находятся: у общества, у бывшего директора, у нотариуса, в налоговом органе или в банке. Такой перечень позволяет заявить ходатайства уже в первом заседании и не терять месяцы на отложения.

Типовая ситуация

В ЕГРЮЛ участник ООО увидел записи о смене директора и увеличении уставного капитала за счёт вклада третьего лица; на собрание его не приглашали, и его доля из-за этого уменьшилась. Других участников он известил о намерении оспаривать решения, затем предъявил иск в арбитражный суд по месту нахождения общества и просил принять обеспечительные меры — запретить регистрацию дальнейших изменений. В подобных делах суд проверяет, было ли удостоверено решение нотариально, соблюден ли порядок созыва и был ли кворум. При существенных нарушениях решения признаются недействительными, а доля восстанавливается в прежнем размере.

Пришлите устав, выписку из ЕГРЮЛ, протоколы и переписку с участниками. По этим документам определяют подсудность, проверяют сроки оспаривания и оценивают силу доказательств.

Основной канал связи с адвокатом — электронная почта arbitrazhdelo@gmail.com.