Обеспечение иска: блокируем активы должника

Обеспечительные меры позволяют арестовать деньги на счетах и имущество ответчика ещё до решения суда, чтобы к моменту взыскания ему было нечего вывести. Заявление об обеспечении арбитражный суд разрешает не позднее дня, следующего за его поступлением, не извещая ответчика, и поэтому мера оказывается для него внезапной. Ключевая задача — показать суду, что без обеспечения решение трудно либо невозможно будет исполнить, или что истец понесёт значительный ущерб. Адвокат Петрова Е. В. составляет заявления об обеспечительных мерах и о предварительном обеспечении, подбирает доказательства и форму встречного обеспечения, а также представляет ответчиков, к которым меры применены без оснований.

Нормы об обеспечительных мерах в арбитражном процессе содержатся в главе 8 АПК РФ. Развёрнутые разъяснения содержатся в постановлении Пленума ВС РФ от 1 июня 2023 года № 15 «О некоторых вопросах принятия судами мер по обеспечению иска, обеспечительных мер и мер предварительной защиты». Ниже разобрано, на каких основаниях суд принимает меры, как написать заявление, когда нужно встречное обеспечение и как отменить меру, если она мешает работать.

Основания для ареста: на что суд обратит внимание в заявлении

Суд принимает обеспечительные меры, если истец обосновал хотя бы одно из двух обстоятельств. Первое условие: без принятия мер исполнить будущее решение будет трудно либо невозможно. Второе условие: при непринятии мер заявитель понесёт значительный ущерб. Помимо этого, мера обязана быть связанной с предметом спора, соразмерной требованию и не вправе по сути разрешать спор.

Исчерпывающего доказывания этих обстоятельств суд не требует. Достаточно представить разумные подтверждения того, что риск реален. Ссылка в общих словах на то, что ответчик «способен вывести деньги», результата не даёт: суды регулярно отказывают в мерах, когда заявление не подкреплено конкретными фактами.

Какие факты убеждают суд

• ответчик начал продавать недвижимость, транспорт или оборудование после возникновения спора;
• у ответчика несколько неисполненных решений, возбуждены исполнительные производства;
• компания меняет адрес, директора или участников, запускает реорганизацию или ликвидацию;
• по данным отчётности активы ответчика малы по сравнению с суммой иска;
• ответчик не идёт на переговоры, оставляет претензию без ответа и в то же время выводит деньги на аффилированные структуры;
• предмет спора может быть отчуждён, повреждён или изменён до решения суда.

Баланс интересов сторон

Суд оценивает не только интересы истца, но и последствия меры для ответчика и третьих лиц. Арест всех счетов работающей компании при сравнительно небольшой сумме иска может парализовать её деятельность, и суд откажет или ограничит меру суммой требований. Поэтому в заявлении стоит показать, что просимая мера не выходит за пределы необходимого, например ограничена суммой иска или конкретным объектом имущества.

Виды мер и выбор подходящей

Кодекс называет основные виды обеспечительных мер, но их перечень открыт: допустима и другая мера, если она отвечает целям обеспечения. Выбор меры зависит от предмета спора и того, какой риск нужно предотвратить.

Арест денежных средств

Самая востребованная мера по денежным искам. Арест накладывается на средства ответчика на счетах в границах суммы иска; полная блокировка счетов не применяется. Ответчик может пользоваться средствами сверх арестованной суммы. Для исполнения определение направляется в банки. Если счета ответчика истцу неизвестны, их можно установить через службу судебных приставов на основании исполнительного листа, выданного по определению об обеспечении.

Запреты в корпоративных спорах

В спорах о правах на доли и акции, об оспаривании решений собраний, о смене директора суды применяют запреты регистрирующему органу вносить изменения в ЕГРЮЛ, запреты на отчуждение долей, на проведение собраний по определённым вопросам. Такие меры нужно формулировать точно: слишком широкий запрет суд отклонит как парализующий деятельность компании.

Заявление об обеспечении: содержание, доказательства, срок рассмотрения

Подать заявление можно вместе с иском или в любое время после принятия иска к производству и до завершения рассмотрения дела. Его можно изложить в самом исковом заявлении или подать отдельным документом. За рассмотрение заявления уплачивается государственная пошлина.

Что указать в заявлении

В заявлении указываются наименование суда, стороны, предмет спора и размер требований, обоснование причин обращения с заявлением, конкретная мера, о которой просит заявитель, перечень прилагаемых документов. При возможности указывается предложение о встречном обеспечении. Если истец просит арестовать конкретное имущество, нужно указать его идентифицирующие признаки: кадастровый номер, номер транспортного средства, реквизиты счетов, если они известны.

Как проходит рассмотрение

Заявление изучает судья единолично, не позднее дня, следующего за поступлением в суд, и без извещения сторон. Итог рассмотрения — определение, которым меры принимаются либо в них отказывается. Определение о мерах подлежит немедленному исполнению, и по нему выдают исполнительный лист. Отказ не лишает истца права подать новое заявление, если появятся новые обстоятельства или доказательства.

Исполнение определения

Определение об обеспечении само по себе не останавливает движение денег. Его нужно довести до исполнителей. Банк исполняет определение об аресте средств по исполнительному листу, предъявленному напрямую взыскателем или через пристава. Запрет регистрационных действий направляется в Росреестр, ГИБДД или налоговый орган, ведущий ЕГРЮЛ. Скорость здесь решает многое: между вынесением определения и его поступлением в банк проходят дни, и недобросовестный ответчик может успеть списать деньги, если узнает о мере. Поэтому исполнительный лист получают сразу, а список банков ответчика готовят заранее по данным платёжных документов, договоров и открытых источников.

Типичные ошибки заявителей

Отказы у судов, как правило, основаны на одних и тех же причинах. Заявление содержит общие фразы без доказательств. Мера не имеет отношения к предмету иска, например при денежном требовании предлагается запретить ответчику участие в торгах. Мера несоразмерна: по иску на сравнительно скромную сумму заявитель просит арестовать всё имущество. Формулировка неисполнима: не указано, что именно запрещается и кому. Каждую из этих ошибок можно предотвратить на этапе подготовки, и именно поэтому заявление об обеспечении требует не меньшего внимания, чем сам иск.

Если в мере отказали

Определение об отказе в обеспечении тоже обжалуется в порядке апелляции. Но нередко эффективнее подать повторное заявление с дополнительными доказательствами: свежей выпиской из ЕГРН о продаже имущества, сведениями о начатой реорганизации, информацией о новых исполнительных производствах. Суд оценивает каждое заявление самостоятельно, и новые факты могут изменить результат.

Встречное обеспечение: как повысить шансы на арест

Ответчика от возможных убытков при необоснованной мере страхует встречное обеспечение. Оно предоставляется путём внесения денег на депозитный счёт суда, представления банковской гарантии, поручительства или иного финансового обеспечения. Размер определяется судом в пределах, установленных кодексом, в зависимости от суммы иска и возможных убытков ответчика.

В каких случаях суд назначает встречное обеспечение

Суд вправе по ходатайству ответчика потребовать от истца встречного обеспечения. Если истец не представил его в установленный срок, суд может отменить принятые меры. Для предварительных обеспечительных мер встречное обеспечение имеет особенно большое значение, потому что иска ещё нет и риск ошибочного ареста выше.

Зачем предлагать встречное обеспечение самому

Предложение встречного обеспечения в заявлении повышает шансы на удовлетворение. Суду проще применить меру, когда истец вносит деньги на депозит или предлагает банковскую гарантию: риски ответчика покрыты. В кодексе прямо сказано: если предоставлено встречное обеспечение, суд не вправе отказать в мере при наличии разумных подозрений, что без неё исполнение решения затруднится. Для истца это инструмент, который стоит использовать в споре с высоким риском вывода активов.

Банковская гарантия как вариант

Внесение крупной суммы на депозит может быть обременительным. Банковская гарантия позволяет обеспечить интересы ответчика без изъятия денег из оборота. Гарантия должна быть безотзывной, выдана банком, соответствующим требованиям, и покрывать нужную сумму и срок. Условия гарантии суды проверяют, поэтому её лучше согласовать с банком заранее, до подачи заявления.

Предварительные меры, принимаемые до предъявления иска

Бывает, что дожидаться составления полного иска нельзя: имущество продаётся прямо сейчас. Для этого предусмотрены предварительные обеспечительные меры, которые принимаются до предъявления иска. Обращаться с заявлением следует в арбитражный суд там, где находится заявитель, где расположены деньги или имущество, либо там, где нарушены права.

Условия предварительного обеспечения

Заявитель должен обосновать срочность и представить документ о встречном обеспечении или доказательства, что риск убытков ответчика покрыт. Срок, в течение которого заявитель обязан предъявить иск, суд назначает в определении. Максимальный срок такой меры — пятнадцать дней со дня вынесения определения. Если иск не подан, предварительные меры отменяются тем же судом.

Когда используются

Предварительные меры нужны, если перед иском необходимо пройти претензионный порядок, а ответчик за этот период способен избавиться от активов. Их используют и в спорах, которые будут рассматриваться третейским судом: обеспечительные меры по заявлению стороны третейского разбирательства может принять арбитражный суд. Также они полезны для защиты исключительных прав, когда нарушение продолжается и каждый день приносит ущерб.

Обеспечение в делах о банкротстве

Обеспечительные меры применимы и в деле о банкротстве, хотя там есть особенности. Кредитор или управляющий может просить запретить отчуждение имущества, которое является предметом оспариваемой сделки, наложить арест на имущество контролирующих лиц при подаче заявления о субсидиарной ответственности, запретить проведение торгов до разрешения спора об их условиях. Для обеспечения требования о субсидиарной ответственности суды принимают во внимание размер предполагаемой ответственности и признаки сокрытия имущества контролирующим лицом. Такие меры особенно важны, потому что споры о субсидиарной ответственности длятся долго, а у контролирующих лиц есть время переоформить имущество на родственников.

Отмена и замена мер: защита ответчика

Для ответчика обеспечительная мера может стать серьёзной проблемой: арестованы деньги на зарплату, остановлены сделки, заблокирована регистрация. Закон даёт несколько способов защиты, и ими стоит пользоваться быстро.

Отмена обеспечения

Лицо, участвующее в деле, может ходатайствовать об отмене обеспечения, и его отменит тот же суд. Суд разбирает ходатайство в заседании в сжатый срок, известив стороны. Основания для отмены: отсутствие реального риска неисполнения, несоразмерность меры, изменение обстоятельств, непредставление истцом встречного обеспечения по требованию суда. При отказе в иске меры действуют до вступления решения в силу и затем прекращаются.

Замена одной меры другой

Ответчик вправе предложить заменить арест счетов на внесение суммы иска на депозит суда или на банковскую гарантию. Если ответчик внёс на депозит денежные средства в размере требований истца, суд по общему правилу заменяет меру. Это позволяет разблокировать оборотные средства и продолжить работу. Возможна и замена ареста всего имущества на арест конкретного объекта, стоимость которого покрывает сумму иска.

Обжалование и компенсация

Апелляционную жалобу можно подать на определение, которым меры приняты. Когда решение об отказе в иске вступило в силу, ответчик может потребовать от истца возместить убытки от обеспечительных мер либо выплатить компенсацию. Встречное обеспечение, внесённое истцом, используется для покрытия этих убытков. Поэтому истцу стоит просить только те меры, которые действительно нужны: неоправданный арест может обойтись ему дорого.

Распространённые ситуации и порядок действий

Ниже приведены обобщённые ситуации, в которых обеспечительные меры играют заметную роль. Перед вами обобщённые примеры типичного разрешения подобных вопросов, а не рассказ о конкретных делах.

Подрядчик не вернул аванс

Заказчик выплатил крупный аванс, работы не сделаны, подрядчик пропал со связи и стал распродавать технику. Заказчик предъявляет иск о возврате аванса и вместе с ним просит арестовать деньги подрядчика на счетах и запретить регистрационные действия с принадлежащим ему транспортом. К заявлению прикладываются выписки о продаже техники и сведения о других исках к подрядчику. При таком наборе доказательств суды обычно принимают меру в пределах суммы иска.

Ответчик заблокирован без оснований

Поставщику предъявлен иск на сумму, сопоставимую с его месячной выручкой, и суд арестовал средства на всех счетах. Работа остановлена. Поставщик вносит сумму иска на депозит суда и ходатайствует о замене меры, одновременно указывая на несоразмерность и отсутствие признаков вывода активов. После замены счета разблокируются, а спор рассматривается по существу.

Спор участников о доле

Участник общества оспаривает сделку, по которой его доля перешла к другому лицу по поддельным документам. Пока идёт спор, новый владелец может продать долю третьему лицу или провести собрание и сменить директора. Истец ходатайствует о запрете регистрирующему органу вносить в ЕГРЮЛ сведения об изменении состава участников и единоличного исполнительного органа. Такая мера непосредственно связана с предметом спора и сохраняет существующее положение, поэтому суды применяют её достаточно часто. При этом запрет на всю хозяйственную деятельность общества суд, скорее всего, отклонит.

Поставщик ликвидирует компанию

Покупатель подал иск о взыскании неустойки и убытков из-за непоставки товара. Спустя несколько недель в ЕГРЮЛ вносится запись о том, что ответчик начал ликвидацию. Покупатель заявляет ходатайство о запрете регистрирующему органу вносить запись о прекращении юридического лица и об аресте денег на счетах. Начатая в ходе спора ликвидация — один из самых убедительных доводов о риске неисполнения, и суды учитывают его при оценке заявления.

Как строится работа

• оценка риска неисполнения и сбор доказательств для заявления;
• выбор меры и формулировка просительной части так, чтобы суд мог её исполнить;
• подготовка встречного обеспечения, включая согласование банковской гарантии;
• контроль исполнения определения банками, приставами и регистрирующими органами;
• для ответчика — ходатайства об отмене либо замене меры, жалобы, а также требования возместить убытки.

Если есть признаки вывода имущества, заявление лучше подготовить вместе с иском. Для такой оценки требуются сведения о задолженности, известные сведения о счетах и имуществе ответчика, а также факты, свидетельствующие о риске неисполнения.

Основной канал связи с адвокатом — электронная почта arbitrazhdelo@gmail.com.